中国证券监管局已发布“有关证券公司的分类评

我们的吴小记者 8月22日，中国证券监管局宣布了“关于对证券公司的分类和监督法规修改的决定”。 股票公司的分类和评估系统是股票公司监督的基本系统。 “有关证券公司分类和监督的法规”（以下简称“法规”）是该系统的主要监管基础。它于2009年出版和实施，并在2010年，2017年和2020年进行了三次审查。他在相对成熟的评估系统的配置中发挥了重要作用，加强合规风险管理以及可以帮助发展经济质量高质量的指南纠正措施。但是，在上次审查五年后，它必须根据要求加强监督的要求，并根据要求进行改善企业风险并促进高质量发展。 为了实施CPC二十届中央委员会的第三届全体会议，中央金融工作会议以及“国务院对更好的监督，预防风险和促进资本市场的高质量发展的某些意见”（Guofa [2024 No. 10），中国证券监管委员会已修改了“在中国不同机构的发展中”和中国不同的媒介制定的规定。 自6月20日以来，“法规”将公开要求公开意见。所有部分通常都同意审查的审查和内容的想法。中国证券和法规当局对评论进行了仔细的调查，完全吸收了合理的意见，并审查并相应地改善了“法规”。 这篇评论的一般思想是遵守目标的指导。它将强调监管目标规范根据预防风险，加强监督并促进高质量发展的要求，既定地重新定位行业机构，提高治理水平并作为监督的“指挥棒”发挥出色的作用。第二个是保持一般稳定性。当前的经纪分类评估系统的框架通常是成熟的。这篇综述基于本地改进和中等优化，并且对现有评估系统没有任何重要的调整。第三个ESS试图加强一般调整。与中国证券协会一起，将组织和合并特殊指标，以避免重复演示并减少行业的负担。 本综述根据主要关注分类评估的法规，调整了“对证券公司的分类评估法规”的标题。关键更改包括：首先，我们将强调推广OPE经纪公司的评估。调整“风险管理能力，持续合规性状态，商业发展，功能性能状态”的现有评估框架，并以商业奖金点和特殊评估配置来强调这种方向。 第二个是指导股票经纪人专注于高质量发展。它着重于改善业务发展奖金指标，提高股票市场走廊的运营质量的指导，并发挥更好的专业和长期专业服务功能，财务管理，资产和其他实施领域。正确扩大Pointskey商业奖金的覆盖范围，并鼓励中小型机构根据自己的捐款探索差异化的发展路线。 第三个是强调“战斗邪恶”和加强积分惩罚的方向。改善直接销售分类评估和M的覆盖范围Aintain对主要恶意案件的威慑作用。遵循“同等制裁”的原则，对“资格制裁”的纪律行动的扣除值可充分提高，优化行政制裁的扣除价值，确立了合理的扣除范围，并促进了各种监管措施的使用。整体惩罚效果。 第四，我们总结了以前的分类评估经验，并阐明了解决特殊主题的规则。例如，如果怀疑公司违反法律或法规，但积极申请了参与行政法适用行政法和实施事先赔偿的当事方的承诺，将正确减少积分的扣除等。 “关于证券公司的分类和评估法规”将于2025年8月22日生效。中国证券监管局确定下一步是做适当的JOb实施“有关证券公司的分类评估法规”。 官方NINA Finance帐户 24-最新信息和财务视频的流离失所，以及扫描QR码以关注更多粉丝（Sinafinance）